1. Ngh� định quy định chi tiết một s� điều của Luật phòng, chống rửa tiền

Ngày 28/04/2023, Chính ph� ban hành Ngh� định s� 19/2023/NĐ-CP quy định chi tiết một s� điều của Luật phòng, chống rửa tiền (�Ngh� định 19�) thay th� Ngh� định s� 116/2013/NĐ-CP (sửa đổi, b� sung bởi Ngh� định s� 87/2019/NĐ-CP). Ngh� định 19 có hiệu lực k� t� ngày ban hành với những điểm đáng lưu ý như sau:

  • Quy định chi tiết v� nguyên tắc, tiêu chí, phương pháp đánh giá rủi ro quốc gia v� rửa tiền (�RRQGVRT�), theo đó:

i. V� nguyên tắc, việc đánh giá RRQGVRT (a) phải được thực hiện theo đúng và phù hợp với chuẩn mực quốc t� và điều kiện thực tiễn của Việt Nam; (b) phải xác định được mức đ� RRQGVRT; (c) phải là cơ s� đ� xây dựng k� hoạch, chiến lược và cập nhật chính sách v� RRQGVRT; (d) phải s� dụng thông tin, d� liệu được thu thập công khai, minh bạch và đảm bảo tuân th� quy định v� bảo v� bí mật nhà nước;

ii. V� tiêu chí, việc đánh giá RRQGVRT s� dựa trên 3 tiêu chí lớn, bao gồm: (a) tiêu chí nguy cơ rửa tiền; (b) tiêu chí mức đ� phù hợp của các chính sách, biện pháp phòng, chống rửa tiền; và (c) tiêu chí hậu qu� rửa tiền của quốc gia và của ngành, lĩnh vực;

iii. V� phương pháp, việc đánh giá RRQGVRT áp dụng phương pháp chấm điểm theo thang điểm t� 1 đến 5, tương ứng với mức rủi ro t� thấp đến cao, áp dụng đối với từng tiêu chí như đã nêu � trên.

  • Tăng mức tổng giá tr� của các giao dịch mà các t� chức tài chính và các t� chức, cá nhân kinh doanh ngành, ngh� phi tài chính (như trò chơi có thưởng, kinh doanh kim khí quý và đá quý) phải thực hiện th� tục nhận biết khách hàng (KYC), c� th�:

i. T� chức tài chính phải nhận biết khách hàng không có tài khoản ặc có tài khoản nhưng không giao dịch trong thời gian 6 tháng liên tục trước đó thực hiện giao dịch nộp, rút ặc chuyển khoản có tổng giá tr� t� 400.000.000 đồng ặc bằng ngoại t� có giá tr� tương đương tr� lên trong một ngày (tăng lên t� 300.000.000 đồng so với Ngh� định cũ);

ii. T� chức, cá nhân kinh doanh trò chơi có thưởng, bao gồm: trò chơi điện t� có thưởng; trò chơi trên mạng viễn thông, mạng Internet; casino; x� s�; đặt cược phải nhận biết khách hàng khi khách hàng thực hiện giao dịch với tổng giá tr� t� 70.000.000 đồng ặc bằng ngoại t� có giá tr� tương đương tr� lên trong một ngày (tăng lên t� 60.000.000 đồng so với Ngh� định cũ);

iii. T� chức, cá nhân kinh doanh kim khí quý và đá quý phải nhận biết khách hàng khi khách hàng thực hiện giao dịch bằng tiền mặt mua ặc bán kim khí quý, đá quý có giá tr� t� 400.000.000 đồng ặc bằng ngoại t� tiền mặt có giá tr� tương đương tr� lên trong một ngày (tăng lên t� 300.000.000 đồng so với Ngh� định cũ).

  • B� sung quy định v� cơ quan nhà nước có thẩm quyền tiếp nhận thông tin, h� sơ, tài liệu, báo cáo, bao gồm:

i. Cơ quan thực hiện chức năng, nhiệm v� phòng, chống rửa tiền thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

ii. Cơ quan điều tra, cơ quan được giao nhiệm v� tiến hành một s� hoạt động điều tra ặc Viện kiểm sát nhân dân khi thực hiện nhiệm v� theo quyết định khởi t� v� án, quyết định khởi t� b� can; cơ quan chuyên trách bảo v� an ninh quốc gia của Công an nhân dân khi có yêu cầu cung cấp thông tin, h� sơ, tài liệu, báo cáo v� phòng chống rửa tiền;

iii. Cơ quan thanh tra nhà nước, cơ quan được giao thực hiện chức năng thanh tra chuyên ngành đối với đối tượng báo cáo.

Theo đó, khi nhận được yêu cầu t� một trong các cơ quan có thẩm quyền nêu trên, đối tượng báo cáo phải cung cấp kịp thời thông tin, h� sơ, tài liệu, báo cáo theo quy định cho cơ quan đưa ra yêu cầu.

2. Ngh� định sửa đổi, b� sung một s� điều v� quản lý hoạt động kinh doanh theo phương thức đa cấp

Ngày 28/04/2023, Chính ph� ban hành Ngh� định s� 18/2023/NĐ-CP sửa đổi, b� sung một s� điều của Ngh� định s� 40/2018/NĐ-CP ngày 12/03/2018 của Chính ph� v� quản lý hoạt động kinh doanh theo phương thức đa cấp (�Ngh� định 18�). Ngh� định 18 s� có hiệu lực vào ngày 20/06/2023 với những điểm đáng lưu ý như sau:

  • B� sung thêm điều kiện đăng ký hoạt động bán hàng đa cấp. Theo đó, trong trường hợp t� chức đăng ký hoạt động bán hàng đa cấp là doanh nghiệp có nhà đầu tư nước ngoài ặc t� chức kinh t� có vốn đầu tư nước ngoài là ch� s� hữu ặc thành viên ặc c� đông, tất c� các nhà đầu tư nước ngoài, t� chức kinh t� có vốn đầu tư nước ngoài đó phải có thời gian hoạt động bán hàng đa cấp trong thực t� tối thiểu là 03 năm liên tục � một nước, vùng lãnh th� trên th� giới.
  • B� sung thêm quy định v� Thông báo t� chức hội ngh�, hội thảo, đào tạo v� bán hàng đa cấp theo hình thức trực tuyến, c� th�:

i. Nếu có s� tham gia của người tham gia bán hàng đa cấp tại một tỉnh, thành ph� trực thuộc trung ương, doanh nghiệp thông báo đến S� Công Thương của tỉnh, thành ph� trực thuộc trung ương đó;

ii. Nếu có s� tham gia của người tham gia bán hàng đa cấp tại nhiều tỉnh, thành ph� trực thuộc trung ương, doanh nghiệp thông báo đến S� Công Thương nơi doanh nghiệp có tr� s� chính.

  • B� sung thêm quy định v� v� trách nhiệm của doanh nghiệp bán hàng đa cấp, theo đó:

i. Đảm bảo tối thiểu 20% doanh thu bán hàng đa cấp trong một năm tài chính là doanh thu t� khách hàng không phải là người tham gia bán hàng đa cấp của doanh nghiệp đó;

ii. Không cung cấp thông tin v� thực phẩm bằng hình thức s� dụng hình ảnh, thiết b�, trang phục, tên, thư tín của các đơn v�, cơ s� t�, bác s�, dược s�, nhân viên y t�, thư cảm ơn, lời cảm ơn của người bệnh, bài viết của bác s�, dược s�, nhân viên y t�; không cung cấp thông tin v� thực phẩm có nội dung đăng tải, dẫn, trích dẫn ặc nêu ý kiến người bệnh mô t� thực phẩm có tác dụng điều tr� bệnh. Trách nhiệm này cũng được b� sung tương t� cho người tham gia bán hàng đa cấp.

  • Làm rõ quy định v� mục đích s� dụng khoản tiền k� qu� của doanh nghiệp bán hàng đa cấp đối với người tham gia bán hàng đa cấp và Nhà nước, c� th�:

i. Dùng đ� chi tr� các nghĩa v� phát sinh t� hoạt động bán hàng đa cấp hợp pháp, bao gồm nghĩa v� tr� thưởng theo k� hoạch tr� thưởng;

ii. Dùng đ� chi tr� nghĩa v� mua lại hàng hóa nếu người tham gia tr� lại hàng; và

iii. Dùng đ� chi tr� nghĩa v� tr� lại tiền trong trường hợp giao, nhận và gửi hàng hóa không đúng theo quy định.

3. Thông tư sửa đổi, b� sung một s� điều v� trình t�, th� tục cấp giấy phép hoạt động điện lực

Ngày 21/04/2023, B� Công Thương đã ban hành Thông tư s� 10/2023/TT-BCT sửa đổi, b� sung một s� điều của Thông tư s� 21/2020/TT-BCT ngày 09/09/2020 quy định v� trình t�, th� tục cấp giấy phép hoạt động điện lực (�Thông tư 10�). Thông tư 10 s� có hiệu lực vào ngày 09/06/2023 với những điểm đáng lưu ý sau:

  • Sửa đổi các quy định v� tài liệu chứng minh năng lực trong b� h� sơ đ� ngh� cấp giấy phép. Theo đó, Thông tư 10 sửa đổi, b� sung quy định v� h� sơ cấp giấy phép của các lĩnh vực tư vấn; phát điện; truyền tải điện, phân phối điện; bán buôn điện, bán l� điện theo hướng c� th� hóa điều kiện v� kinh nghiệm của chuyên gia tư vấn, người trực tiếp quản lý k� thuật, quản lý kinh doanh so với Thông tư trước đó.
  • B� sung quy định v� thẩm quyền cấp giấy phép hoạt động điện lực bán l� và phân phối điện. Theo đó, trong trường hợp giấy phép hoạt động điện lực lĩnh vực bán l� điện được cấp đồng thời với lĩnh vực phân phối điện, trong đó có lĩnh vực thuộc thẩm quyền cấp giấy phép của Cục Điều tiết điện lực thì cơ quan cấp giấy phép là Cục Điều tiết điện lực.
  • B� sung quy định v� trách nhiệm của đơn v� điện lực được cấp giấy phép hoạt động điện lực khi đưa công trình điện lực đi vào vận hành thương mại ặc vận hành chính thức, c� th�:

i. Đơn v� điện lực phải đáp ứng đầy đ� các quy định pháp luật v� quy hoạch, đất đai, xây dựng, phòng cháy chữa cháy, môi trường, đấu nối và các quy định pháp luật có liên quan trước khi đưa công trình điện lực vào vận hành chính thức;

ii. Đối với công trình điện lực thuộc trường hợp phải có văn bản chấp thuận kết qu� nghiệm thu của cơ quan quản lý nhà nước v� xây dựng, đơn v� điện lực phải có văn bản chấp thuận kết qu� nghiệm thu hoàn thành hạng mục công trình, công trình xây dựng trước ngày công trình điện lực vận hành thương mại ặc được đưa vào vận hành chính thức.

  • Quy định c� th� v� hình thức nhận báo cáo, theo đó:

i. Đối với trường hợp gửi báo cáo cho B� Công Thương ặc Cục Điều tiết điện lực theo hình thức trực tuyến: thực hiện qua h� thống thư điện t� (địa ch�: [email protected]) ặc gửi qua Cổng dịch v� công B� Công Thương;

ii. Đối với trường hợp gửi báo cáo cho Ủy ban nhân dân tỉnh, thành ph� trực thuộc Trung ương, S� Công Thương địa phương theo hình thức trực tuyến (nếu có) thực hiện theo hướng dẫn của Ủy ban nhân dân tỉnh, thành ph� trực thuộc Trung ương, S� Công Thương địa phương.

Tải bản tin v� máy