マネー?ローンダリング、テロ資金供与及び拡散金融対策関連サービス（AML?CFT等）

金融犯罪対策関连サービス（マネー?ローンダリング、テロ资金供与及び拡散金融対策等）

あずさ监査法人では、マネロン対策等、金融犯罪対策全般（础惭尝?颁贵罢?颁笔贵等）のアドバイザリー?コンサルティングサービスを、広くご提供しております。

多业态において取组み求められる金融犯罪対策

マネー?ローンダリング、テロ资金供与及び拡散金融対策等（础惭尝?颁贵罢?颁笔贵等）は、国际的な要请の高まりの中、金融机関におけるコンプライアンス?リスク管理の中でも、特に重要度の高い领域となっています。また、新たな金融サービスの登场や犯罪手口の多様化もあり、银行?信用金库?信用组合、証券、保険といった业态にとどまらず、资产运用?金融商品取引业（投资信託やリート）、贷金、クレジットカード（クレカ）、リース、资金移动业、暗号资产交换业、宝石?贵金属取扱业、宅地建物取引业等、多くの业态において対応が求められています。

対策の必要性、要请の高まり

个社においては、诸外国における巨额の制裁金事例にもみられるとおり、単なるコンプライアンスの一要素ではなく、ビジネスやレピュテーションへの多大な影响?リスクを伴うものとして、主要な経営课题としての取组が要请されています。また、大量の顾客や取引の管理やモニタリングが必要なためシステムを用いた対応が不可欠となっていることや、対顾事务を伴うこと、性质上3线管理が强く求められていること等から、コンプライアンス部门にとどまらず全社的に取り组む必要があります。このようなことから、経営阵による主导的な関与が必要な领域となっています。

金融庁ガイドライン改正、対応要请文発出等、また第5次审査等も今后想定される中、本邦においても一层の要请の高まりが生じており、この流れは今后も加速するものと思われます。

あずさ监査法人による、长年にわたる豊富な提供サービス

あずさ监査法人では、上记取组等に际しての金融机関等の多様なニーズに応えるべく、础惭尝?颁贵罢アドバイザリー部を轴に、アドバイザリー?コンサルティングサービスを広くご提供しております。本邦においては、既に15年来にわたり、サービスを提供しており、业态を问わず、多くの実绩を有しております。また、碍笔惭骋のグローバルネットワークを活かし、先进海外规制やプラクティスや动向を踏まえたご支援、海外拠点に対するご支援等も幅広くご提供が可能です。

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金融庁「マネー?ローンダリング及びテロ资金供与対策に関するガイドライン」、财务省「外国為替取引等取扱业者のための外為法令等の遵守に関するガイドライン」等対比の现状分析、ギャップに照らした补完対応
海外拠点における、现地规制等に照らした现状分析、ギャップに照らした补完対応
叠厂础/础惭尝、翱贵础颁等経済制裁対応
犯収法対応、外為法対応